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La corruption peut prendre de nombreuses formes, mais son apparition commence souvent par un conflit d’intérêts, qu’il s’agisse d’une entreprise faisant affaire avec un proche d’un employé ou d’un directeur embauchant le fils non qualifié d’un ami. Sources : 6]
Un conflit d’intérêts peut survenir s’il est très possible qu’une personne qui a des intérêts, des obligations ou des devoirs différents, ait un intérêt ou un lien avec l’entreprise. Cela signifie que les conflits d’intérêts réels ou potentiels peuvent être gérés en étant reconnus par les employés qui ont des intérêts ou des liens avec eux et qui travaillent pour l’entreprise. Bien qu’il existe de nombreuses manières différentes de répondre et de gérer les conflits d’intérêts, le moyen le plus simple pour les employés est d’expliquer le conflit à leur supérieur hiérarchique, qui peut alors décider de la manière de gérer la situation. Un système aussi simple fonctionne parce que la direction apporte son soutien, de sorte que les employés savent qu’ils ne sont pas diffamés par le simple fait d’un conflit d’intérêts. Sources : 2,6,6,4]
Toute relation ou association en dehors de l’entreprise qui pourrait être perçue comme un conflit d’intérêts doit être soumise par écrit au directeur de la conformité. Il est préférable de déclarer les conflits d’intérêts par écrit, car cela permettra au personnel de montrer ultérieurement aux auditeurs et aux enquêteurs qu’il a agi correctement. Pourquoi les conflits d’intérêts peuvent-ils conduire à la corruption et comment cette information peut-elle aider les FCE à détecter et à prévenir ce type de fraude dans les organisations de leurs clients ? Sources : 4,6,6]
En outre, un groupe ciblé d’employés doit suivre une formation en ligne pour renforcer les valeurs, les lois et les règlements spécifiques aux groupes cibles. Comportement illégal et contraire à l’éthique L’entreprise encourage les employés à exprimer leurs opinions et leurs préoccupations et a introduit une stratégie de formation qui permet de signaler les comportements illégaux et contraires à l’éthique au directeur de la conformité et à son personnel. Sources : 1,5]
Le cours de formation générale sur l’éthique offre une formation sur les questions de lutte contre la corruption aux employés, aux dirigeants et aux administrateurs de l’entreprise. Vous pouvez consulter une version abrégée de cette formation ici, ainsi que la version complète ici. Sources : 1,7]
Dans certaines situations, il existe un risque de conflit d’intérêts qui peut survenir dans le cadre de l’hébergement de sociétés. Cette déclaration est résumée dans un résumé de la politique de conflits d’intérêts et couvre les circonstances identifiées comme pouvant causer des conflits d’intérêts qui pourraient nuire aux intérêts de nos clients et clients. [Sources : 3,0]
Il faut éviter les situations qui donnent l’apparence d’une irrégularité, notamment l’utilisation des actifs et des passifs de la Banque au profit d’un individu ou d’un groupe d’individus. Il n’existe pas de norme de la Banque en matière de conflit d’intérêts qui exige qu’un employé, un dirigeant ou un administrateur place en permanence l’intérêt de la Banque au-dessus de ses intérêts personnels. Sources : 7,4,1]
La Conformité examinera les conflits d’intérêts afin d’introduire des contrôles d’atténuation et de les signaler à l’aide de l’outil central de signalement des conflits d’intérêts. Sources : 3,3]
Tous les employés, y compris les dirigeants et les administrateurs non exécutifs, sont tenus de signaler les conflits d’intérêts perçus, possibles et réels par le biais du « portail mondial des conflits d’intérêts ou d’intérêts ». Tous les employés (y compris les dirigeants et les administrateurs non exécutifs) sont tenus d’identifier et de gérer les conflits conformément au cadre des conflits d’intérêts établi par le cadre des conflits d’intérêts établi.
La Conformité examinera les conflits d’intérêts afin d’introduire des contrôles d’atténuation et de les signaler à l’aide de l’outil central de signalement des conflits d’intérêts. Revolut tient à jour une liste des conflits qui pourraient donner accès aux contrôles recommandés pour gérer ces conflits, comme la politique anti-corruption de la banque. Sources : 3,3]
Tous les employés, y compris les dirigeants et les administrateurs non exécutifs, sont tenus de signaler les conflits d’intérêts perçus, possibles et réels par le biais du « portail mondial des conflits d’intérêts ou d’intérêts » de Revolut. Tous nos employés (y compris les dirigeants et les administrateurs non exécutifs) sont tenus d’identifier et de gérer les conflits conformément au cadre des conflits d’intérêts établi par le cadre des conflits d’intérêts établi. Les conflits d’intérêts sont inévitables dans le cours normal des affaires, mais peuvent causer de graves problèmes à toute entreprise. [Sources : 3,3]
Par conséquent, toute organisation qui cherche à appliquer une politique en matière de conflits d’intérêts doit s’assurer que les employés la comprennent et savent comment réagir. Les entreprises doivent identifier où se situe le risque de conflit d’intérêts et mettre en œuvre des politiques et des procédures pour gérer les conflits d’intérêts potentiels et réels. La meilleure chose à faire est de prendre les mesures nécessaires pour éviter les conflits ou les intérêts et pour éviter les conflits et les conflits d’intérêts, malgré l’apparence des faits. Cela repose à son tour sur les politiques, procédures et contrôles internes de l’entreprise, ainsi que sur la coopération des employés et du public. [Sources : 6,6,7,2]
À cette fin, une politique de conflits d’intérêts pour les employés et les proches parents des employés de l’entreprise. Il a été déclaré que les proches parents n’ont pas de conflits d’intérêts et ont confirmé qu’ils ont lu et compris la section sur les conflits d’intérêts mentionnée. Ils ont été lus, compris et vérifiés par d’autres membres de la famille et des amis. [Sources : 4,4,4]
En effet, le simple fait d’un conflit d’intérêts n’est pas nécessairement un crime en soi. En effet, tout acte de corruption au sens large doit d’abord impliquer une forme de conflit d’intérêts. Si les conflits d’intérêts ne conduisent pas toujours à la corruption, celle-ci nécessite avant tout un conflit d’intérêts. [Sources : 6,6,6]
Sources:
- [0]: https://octopus-app.com/anti-bribery-laws/
- [1]: https://block.aero/antibribery
- [2]: https://www.antibriberyguidance.org/guidance/11-conflicts-interest/guidance
- [3]: https://www.revolut.com/legal/conflicts-of-interest-statement
- [4]: https://onetech.global/company-policies/anti-bribery-and-anti-corruption-policy/
- [5]: https://investors.hexcel.com/sustainability/our-social-commitment/
- [6]: https://www.fraud-magazine.com/article.aspx?id=4294980862
- [7]: https://www.bpiexpressonline.com/p/1/2030/conflict-of-interest-standards-including-anti-bribery-and-anti-corru